設立首席合規(guī)官,金融強監(jiān)管在公司治理層面的一個投射
設立首席合規(guī)官,金融強監(jiān)管在公司治理層面的一個投射
入庫時間:2024-08-20|字體:| 下載收藏 語音播報
  來源:金融界
金融監(jiān)管總局8月16日發(fā)布《金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法(征求意見稿)》,明確提出金融機構(gòu)應當在機構(gòu)總部設立首席合規(guī)官,在省級分支機構(gòu)或者一級分支機構(gòu)設立合規(guī)官。

根據(jù)征求意見稿,首席合規(guī)官和合規(guī)官的地位很高,權(quán)限很大,并借此建立健全科學先進、全面覆蓋、權(quán)責清晰、獨立權(quán)威、務實高效的合規(guī)管理體系。

合規(guī),對于金融機構(gòu)來說并不陌生。事實上,金融機構(gòu)都有自己的合規(guī)部門,但此次屬于大幅提級擴權(quán),從而將合規(guī)管理置于公司治理結(jié)構(gòu)的中心位置,意味著金融機構(gòu)不能再將發(fā)展簡單化理解為增長,理解為規(guī)模。

這一變化不容小覷。從統(tǒng)籌安全與發(fā)展,到防范發(fā)生系統(tǒng)性金融風險,到設立首席合規(guī)官和合規(guī)官,其實一以貫之,從宏觀到中觀到微觀,閉環(huán)了。

提級擴權(quán)

征求意見稿不僅從方向和框架上規(guī)定了首席合 ……
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