中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令

第39號(hào)

《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》已經(jīng)2006年10月20日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第192次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2006年12月1日起施行。

主席尚福林

二〇〇六年十一月三十日

證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法

第一章總則

第一條為了規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管，提高董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，保障證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《行政許可法》等法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格監(jiān)管適用本辦法。

本辦法所稱(chēng)證券公司高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)高 ……